（來源：上海市知識產權局）

上海市知識產權局關于持續嚴格規范專利申請行為的通知

滬知局保〔2022〕12號

各區知識產權局、臨港新片區市場監督管理局，各相關處室，中國（上海）知識產權保護中心、中國(浦東)知識產權保護中心：

當前，知識產權工作已轉向高質量發展新階段，打擊非正常專利申請行為既是落實黨中央、國務院決策部署的重要舉措，也是維護知識產權制度穩定運行、強化知識產權保護、促進高質量發展的必然要求。為進一步規范本市專利申請秩序，建立專利申請高質量發展長效機制，堅決打擊和有效遏制不以保護創新為目的的非正常專利申請行為，推動形成上下聯動、協同治理的工作合力，為知識產權強市建設提供有力支撐，根據《國家知識產權局關于持續嚴格規范專利申請行為的通知》（國知發保字〔2022〕7號，以下簡稱《通知》）《關于規范申請專利行為的辦法》（國家知識產權局公告第411號，以下簡稱《辦法》）精神，現就有關事項通知如下:

一、工作內容

本市轄區內的單位和個人實施下列不以保護創新為目的的非正常申請專利的，列入重點整治對象，按照有關法律法規和政策規定予以從嚴打擊、從嚴處置。

（一）同時或者先后提交發明創造內容明顯相同、或者實質上由不同發明創造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的；

（二）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發明創造內容、實驗數據或技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現有技術或現有設計等類似情況的；

（三）所提交專利申請的發明創造與申請人、發明人實際研發能力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請的發明創造內容系主要利用計算機程序或者其他技術隨機生成的；

（五）所提交專利申請的發明創造系為規避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術改進或設計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發明創造，或者無任何檢索和審查意義的內容；

（六）為逃避打擊非正常申請專利行為監管措施而將實質上與特定單位、個人或地址關聯的多件專利申請分散、先后或異地提交的；

（七）不以實施專利技術、設計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權或專利權，或者虛假變更發明人、設計人的；

（八）專利代理機構、專利代理師，或者其他機構或個人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為的；

（九）違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關行為。

二、工作措施

（一）建立健全工作機制

成立工作領導小組，由芮文彪局長擔任組長，余晨副局長、楊慧副局長擔任副組長，知識產權保護處、公共服務處、知識產權發展促進處、知識產權代辦處、辦公室、中國（上海）知識產權保護中心、中國(浦東)知識產權保護中心為成員，加強統籌協調，把握工作重點，深入持續落實好相關工作。

（二）持續健全完善信息溝通機制

以營商環境創新試點為重要抓手，建立非正常專利申請快速處置聯動機制，暢通信息交換渠道，實現非正常專利申請行為的第一時間通報、第一時間處理、第一時間反饋。定期匯總本轄區通報案件、重點問題線索、主動核查和舉報線索的處理情況、資助政策制定調整情況等，及時報送國家知識產權局。主動向科技、教育、衛生等部門通報非正常專利申請有關情況，支持和協助相關部門加強涉及專利申請的行政管理工作。

（三）加強專利申請行為精準管理

健全高效精準的非正常專利申請排查機制，推動建立專利申請精準管理制度。市知識產權局設定納入專利申請精準管理白名單的條件、程序和退出機制。各區知識產權管理部門嚴格核實擬進入白名單的相關單位和個人的研發情況和創新能力，經市知識產權局審核，報送國家知識產權局審核后公示。列入名單的申請人出現非正常專利申請的，各區知識產權管理部門依法依規從嚴從重處置。

（四）健全主動核查和舉報機制

市、區兩級知識產權管理部門要持續加大對非正常專利申請的主動核查力度。專利代辦處、知識產權保護中心要在專利受理、預審、企業備案等環節建立工作機制，主動排查非正常專利申請行為。設立非正常專利申請投訴舉報專線，強化專線作用，鼓勵社會公眾舉報非正常專利申請行為以及違規的指標設置和資助獎勵政策等，確保舉報線索及時妥善處置，違法違規行為及時有效查處。各區知識產權管理部門要結合實際情況，設立專線接受區域內非正常專利申請行為舉報線索，接到舉報后，要及時核查和處理，并及時將處理情況報市知識產權局。

（五）加強分級分類治理

市、區兩級知識產權管理部門對本轄區內提交非正常專利申請的單位和個人，在相關項目申報、資助獎勵、預審服務、優先審查等環節予以重點關注，并區別不同情況開展分類整治，對申請人無異議的，督促主動撤回；對申請人有異議的，指導按時提交申訴材料，跟蹤申訴處理情況；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據的，根據情節依法從嚴處理，取消享受本地相關政策優惠的資格，取消申報國家知識產權示范和優勢企業、上海市企事業專利工作試點示范單位、知識產權保護中心備案企業等資格，以及中國專利獎、上海市知識產權創新獎申報、參評或獲獎資格。

（六）加強對重點違規行為的治理

市、區兩級知識產權管理部門要聚焦異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發投入、無研發人員、無生產經營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規的重點問題線索，持續攻堅克難，加大處置力度，深挖問題根源，加強綜合整治，并及時將有關信息轉屬地相關部門嚴格監管。

（七）強化部門協同治理

協同和支持科技、教育、工業信息化等部門進一步改進完善與專利工作相關評價標準，加強評審、認定工作管理中的專利質量評價，有效利用專利權評價報告，突出質量導向。停止實施《上海市專利資助辦法》，制定出臺《上海市知識產權專項資金管理辦法》，全面取消國內發明專利授權資助，2025年以前全部取消各類專利授權資助。協同市場監管、科技、財政等部門，不得直接將專利申請、授權數量作為享受獎勵或資格資質評定政策的主要條件。堅決杜絕重復資助、超額資助、清零獎勵、變相資助、大戶獎勵等情況。協同市場監管、公安、信用監管等部門，核查非正常專利申請領域涉嫌違法違規的重點問題線索，依法從嚴處置。

（八）加強專利申請領域信用監管

市、區兩級知識產權管理部門要把非正常專利申請行為納入知識產權信用監管范圍，注重對嚴重違法失信主體和失信代理機構的整治。落實《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》及有關政策文件，將提交非正常專利申請和從事違法專利代理行為且違反法律、行政法規，性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大，受到市場監督管理部門較重行政處罰的，依法依規列為失信行為，予以管理及公示。

（九）強化代理機構行為監管

深化專項整治行動，不斷加大對代理非正常專利申請和無資質專利代理的打擊力度。加強區域間非正常專利申請代理行為監管信息共享，提高跨區域監管效能。加強與各有關監管部門的協同配合，發揮綜合監管優勢，加大對從事非正常專利申請代理等違法行為的監管力度，提高監管效率。落實營商環境創新試點政策，市、區兩級知識產權管理部門簽訂委托監管協議。強化對各區代理監管工作的監督和績效考核，壓實屬地監管責任，促進監管力量下沉，強化工作條件保障。

（十）加強宣傳和政策解讀

通過新聞發布會、通氣會、官方網站、政務新媒體、服務窗口等形式，積極宣傳和政策解讀，引導創新主體和市場主體積極投入創新、科學合理布局專利，進一步提升專利申請的戰略布局意識和質量意識，切實提高專利申請質量。

三、進度安排

（一）全面推進階段（6月初-9月底）

堅持問題和目標導向，嚴格落實近期國家知識產權局就上海市專利申請相關問題的通報要求和工作部署，重點圍繞問題臺賬開展整改，對標對表，補短板、強弱項，加強部門協同，嚴厲打擊非正常專利申請行為。

（二）鞏固提升階段（10月初至12月底）

開展常態化自查，重點做好固強補弱，整改完善優化提升工作，鞏固集中整治成果。力爭到2022年底，專利申請秩序進一步規范，上海市非正常專利申請比例明顯下降，高質量專利申請占比持續提高。

四、工作要求

（一）加強組織領導。打擊非正常專利申請行為既是落實黨中央、國務院決策部署的重要舉措，也是維護知識產權制度穩定運行、強化知識產權保護、促進高質量發展的必然要求。各區知識產權管理部門要高度重視專利申請行為的規范工作，建立領導協調機制，明確工作重點目標和重點環節，制定專項工作計劃，明確具體責任人和工作聯系人，深入持續開展相關工作。

（二）加強信息共享。要協調相關部門，主動及時通報非正常專利申請行為的舉報投訴線索和核查處理結果，進一步改進完善與專利工作相關評價標準，加強評審、認定工作管理中的專利質量評價，核查非正常專利申請領域涉嫌違法違規的重點問題線索，依法從嚴處置。

（三）加強督導檢查。加強提升專利申請質量的宣傳引導，進一步提升全社會專利申請的戰略布局意識和質量意識。市知識產權局將采取定期、不定期形式，對工作落實情況進行督促檢查，每季度匯總一次工作推進落實情況，及時總結經驗，查找工作不足，抓好整改。

（四）形成整治合力。強化部門協調聯動，壓實工作責任，樹立督查整治工作一盤棋思想，協同落實，積極開展聯合行動、聯合執法，相互配合，形成強大工作合力，共同推進本市專利事業高質量發展。

特此通知。

上海市知識產權局

2022年6月8日

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