（來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第五次會(huì)議第04321號(hào)（科學(xué)技術(shù)類196號(hào)）提案答復(fù)的函

王靜等7位委員：

你們提出的《關(guān)于破解科技成果轉(zhuǎn)化落地難的提案》收悉，結(jié)合科技部意見，現(xiàn)答復(fù)如下。

今年，你們的提案被列為全國(guó)政協(xié)重點(diǎn)督辦提案，我局高度重視提案辦理工作，集中力量重點(diǎn)辦理。分管領(lǐng)導(dǎo)主持召開了創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用座談會(huì)，邀請(qǐng)第一提案人王靜委員、協(xié)辦單位科技部有關(guān)同志以及來自高校、科研院所、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位的11位專家參會(huì)，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角，就科技成果轉(zhuǎn)化中的政策創(chuàng)新、機(jī)制協(xié)同、平臺(tái)支撐、工具指導(dǎo)等方面進(jìn)行面對(duì)面交流探討。并會(huì)同全國(guó)政協(xié)提案委員會(huì)辦公室、科技部赴江蘇無錫、蘇州等地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作專題調(diào)研，充分了解高校和科研院所在提升專利產(chǎn)出質(zhì)量、促進(jìn)專利技術(shù)商業(yè)化、創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)化體制機(jī)制等方面的經(jīng)驗(yàn)做法和工作成效，以及企業(yè)利用專利解決技術(shù)難題，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的典型做法，實(shí)地了解剖析“不能轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不會(huì)轉(zhuǎn)”等問題原因，廣泛聽取意見建議，共同研究破解舉措，切實(shí)提高提案辦理工作的實(shí)效性。

一、關(guān)于“提高專利質(zhì)量，讓成果真正‘值得轉(zhuǎn)’”

（一）樹立質(zhì)量導(dǎo)向。我局聯(lián)合教育部、科技部、中科院等部門分別印發(fā)實(shí)施推動(dòng)高等學(xué)校、科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的一系列政策文件，鼓勵(lì)高校和科研院所堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程、專利申請(qǐng)前評(píng)估制度和職務(wù)科技成果披露制度，加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)。同時(shí)，會(huì)同教育部開展高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范工作，共確定110所試點(diǎn)示范高校，其有效發(fā)明專利擁有量占全國(guó)高校的60.5%，發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

（二）優(yōu)化考核評(píng)價(jià)。科技部推動(dòng)印發(fā)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，明確提出堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)，解決分類評(píng)價(jià)體系不健全以及評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題。會(huì)同教育部、財(cái)政部等9部門開展科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)工作，推動(dòng)試點(diǎn)單位強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)意識(shí)，建立健全多元分類評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)簡(jiǎn)單量化、重?cái)?shù)輕質(zhì)的評(píng)價(jià)傾向，更好激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性。在聯(lián)合教育部和我局印發(fā)的提升高等學(xué)校專利質(zhì)量政策文件中，要求高等學(xué)校優(yōu)化考核評(píng)價(jià)體系，將專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo)作為職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任等重要依據(jù)。

（三）加大培訓(xùn)力度。我局加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地建設(shè)，重點(diǎn)依托高校在全國(guó)19個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）布局建設(shè)26家國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地，面向高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體需求，有針對(duì)性地開展專利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與保護(hù)等培訓(xùn)，以及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)等工作。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)精品課程建設(shè)，2019年至今，每年錄制精品課程20余門，涵蓋專利商標(biāo)實(shí)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用等內(nèi)容，累計(jì)上線遠(yuǎn)程精品課程70余門，向高校和公眾免費(fèi)開放，為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)提供課程資源支持，有效提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力。

二、關(guān)于“鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)制度，提供技術(shù)成果工程化的種子基金，實(shí)現(xiàn)第一步的‘如何轉(zhuǎn)’”

（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)制度。我局推動(dòng)完成第四次《專利法》修改，明確“單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用”，新增“國(guó)家鼓勵(lì)被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”的條款，強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新者的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。聯(lián)合教育部、科技部出臺(tái)《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（試行）》，引導(dǎo)各方在產(chǎn)學(xué)研合作之初就明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配，降低產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

科技部推動(dòng)完成《科技進(jìn)步法》修訂，明確“按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制改革”。會(huì)同我局等8部門開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)工作，分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展為期3年的試點(diǎn)，賦予科研人員對(duì)專利等職務(wù)科技成果的所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，更大力度激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力。

（二）提供引導(dǎo)基金支持。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的直接融資支持，2015年，科技部、財(cái)政部設(shè)立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，通過設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金的方式引導(dǎo)帶動(dòng)金融資本和民間投資向科技成果轉(zhuǎn)化集聚。轉(zhuǎn)化基金堅(jiān)持“投早、投小、投硬科技”的原則，要求子基金以不低于轉(zhuǎn)化基金出資額3倍且不低于子基金總額50%的資金，投資于轉(zhuǎn)化利用財(cái)政資金形成科技成果的企業(yè)，其他投資應(yīng)投向國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。截至2021年底，轉(zhuǎn)化基金已批準(zhǔn)設(shè)立36支子基金，總規(guī)模達(dá)624.30億元，其中轉(zhuǎn)化基金認(rèn)繳出資148.54億元，財(cái)政資金一層放大比例為1：4.2。子基金已累計(jì)投資291.46億元，帶動(dòng)社會(huì)資本同步投資846.42億元，投資536家企業(yè)，轉(zhuǎn)化864項(xiàng)財(cái)政資金支持形成的科技成果，已投企業(yè)中已有26家企業(yè)科創(chuàng)板上市，4家創(chuàng)業(yè)板上市，1家港股上市。

（三）暢通轉(zhuǎn)化運(yùn)用渠道。新修訂的《專利法》創(chuàng)設(shè)專利開放許可制度，為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用提供新途徑、新模式。我局扎實(shí)推進(jìn)專利開放許可制度落地實(shí)施，印發(fā)專利開放許可試點(diǎn)工作方案，指導(dǎo)多個(gè)省份開展先行探索。截至2022年8月，共組織篩選4000多件有市場(chǎng)化前景的專利試點(diǎn)開放許可，精準(zhǔn)匹配推送至近2萬家中小微企業(yè)，促成許可項(xiàng)目600余項(xiàng)。印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的通知》，提出深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)的系列措施，推動(dòng)暢通知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用渠道。聯(lián)合財(cái)政部實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，先后支持16個(gè)成效突出的省份，推動(dòng)高校和科研院所專利技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年，全國(guó)高校和科研院所向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可專利次數(shù)增長(zhǎng)率達(dá)到33%，增速是專項(xiàng)計(jì)劃開展前一年的2.6倍；16個(gè)重點(diǎn)省份高校和科研院所專利轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)、向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可的次數(shù)和惠及企業(yè)數(shù)均占全國(guó)的九成左右，引導(dǎo)作用和實(shí)施成效明顯。

三、關(guān)于“設(shè)立各級(jí)或第三方技術(shù)評(píng)估和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或平臺(tái)，讓科研單位‘敢于轉(zhuǎn)’”

（一）支持建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)平臺(tái)。我局會(huì)同科技部、證監(jiān)會(huì)，重點(diǎn)支持中國(guó)技術(shù)交易所、上海技術(shù)交易所、深圳證券交易所等機(jī)構(gòu)建設(shè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，在全國(guó)范圍內(nèi)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等運(yùn)營(yíng)服務(wù)，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)。科技部持續(xù)優(yōu)化布局技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，截至目前，全國(guó)已建設(shè)11家國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心、420家國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移（示范）機(jī)構(gòu)、1500余家省級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，以及40余家市場(chǎng)化技術(shù)交易市場(chǎng)（所），基本形成覆蓋全國(guó)縣級(jí)及以上地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

（二）強(qiáng)化高校和科研院所專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)。我局會(huì)同教育部推動(dòng)110所知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)置和專業(yè)人員配備，切實(shí)加大政策支持、資金投入和條件保障力度，有效提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和人員的專業(yè)化能力，以專業(yè)的指導(dǎo)和服務(wù)解決“不敢轉(zhuǎn)”的后顧之憂。科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，并開展首批20家高校試點(diǎn)工作，推進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)高質(zhì)量建設(shè)和專業(yè)化發(fā)展。

下一步，我局將會(huì)同科技部等相關(guān)部門，圍繞破解科技成果轉(zhuǎn)化難題，不斷完善政策、健全機(jī)制、強(qiáng)化指導(dǎo)、優(yōu)化服務(wù)，著力提高專利質(zhì)量、運(yùn)用效益和服務(wù)能力，促進(jìn)更多科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

衷心感謝你們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，提出更多的寶貴意見和建議。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2022年8月31日

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