（來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)十三屆全國(guó)人大五次會(huì)議第5506號(hào)建議答復(fù)的函

樊慶峰代表：

您提出的《關(guān)于加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化復(fù)制推廣破解中小微企業(yè)融資“難、貴、慢”的建議》收悉。結(jié)合證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，現(xiàn)答復(fù)如下。

近年來(lái)，我局會(huì)同證監(jiān)會(huì)等部門引導(dǎo)符合條件的地方規(guī)范探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化試點(diǎn)，積極穩(wěn)妥發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融。

一是提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化政策支持。我局印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作的通知》，指導(dǎo)各地結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，有序發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資功能。聯(lián)合財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于做好2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》，將發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品納入重點(diǎn)城市績(jī)效目標(biāo)，引導(dǎo)有關(guān)地方推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。證監(jiān)會(huì)支持符合《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)要求，包括版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類基礎(chǔ)資產(chǎn)開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。2018年以來(lái)，依托企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，交易所債券市場(chǎng)積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化可行模式，不斷推出試點(diǎn)項(xiàng)目。截至2022年4月底，全國(guó)共在滬深證券交易所發(fā)行65單知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，實(shí)際募資158億元。

二是鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式探索。2018年以來(lái)，我局聯(lián)合證監(jiān)會(huì)等部門，指導(dǎo)地方探索形成供應(yīng)鏈、質(zhì)押、專利許可和融資租賃等知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式。2021年，規(guī)范探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式被國(guó)務(wù)院列為改革創(chuàng)新舉措在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)予以復(fù)制推廣。深圳在開(kāi)展證券化試點(diǎn)上先行先試，探索出全國(guó)首個(gè)以小額債權(quán)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式，并創(chuàng)新性采用政策補(bǔ)貼與政策性融資擔(dān)保模式，有針對(duì)性地破解中小微科技型企業(yè)的融資難、融資貴問(wèn)題，在發(fā)行成本、融資效率等方面均取得良好的示范效應(yīng)，為科技創(chuàng)新型中小企業(yè)通過(guò)證券化方式融資探索了可行路徑，具有較好的借鑒作用。我局鼓勵(lì)在符合條件的地區(qū)推行“深圳模式”等可復(fù)制可推廣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資模式，匹配輕資產(chǎn)、高成長(zhǎng)性的科技企業(yè)的融資需求。組織發(fā)布《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)年度報(bào)告》，從政策設(shè)計(jì)與基層落地、數(shù)據(jù)分析與案例剖析等不同維度，介紹知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化探索等金融創(chuàng)新實(shí)踐。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)等媒體刊發(fā)多篇文章，深入報(bào)道深圳等地探索開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的有益經(jīng)驗(yàn)。

下一步，我局將會(huì)同證監(jiān)會(huì)等部門繼續(xù)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化引導(dǎo)政策和服務(wù)措施，指導(dǎo)證券交易所加強(qiáng)政策解讀與投融資宣傳，加大以小額債權(quán)為基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式宣傳推廣力度。會(huì)同工業(yè)和信息化部等部門，重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)“專精特新”企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的支持力度，助力科技型企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化解決融資難題，有效提升普惠金融獲得感。

衷心感謝您對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對(duì)我們的工作提出寶貴意見(jiàn)建議。 

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2022年7月20日

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